非发股票恒指的活动典范 装修案例

 

例一：“高仿”法律认可企业公司网站

l  案件详情结语：

王某在某财经网站发现一栏消息，标题为“揭幕明日即将拉升的股票”，点击一看，是国内某大型证券公司的网站，网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”，并有电子版的批准证书。网站内容主要有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”。王某拨打了网站底部显示的手机号码，业务员张某说公司实力很强，有专人研究分析股票，近期几只大牛股都抓住了。于是王某心动不已，按要求向一个户名为“张某”个人账户缴纳了一个季度的服务费4880元，对方也传真了一份已盖章的服务合同，并口头保证15个交易日获利120%，总获利不低于360%。但此后，按公司推荐的股票操作，却只跌不涨，一周以后王某后悔，想讨回服务费，但发现再也无法联系张某，公司的电话也无人接听。

l  风险分析提示卡：

牟取暴利氧原子经常充分利用网格软件伪劣正规券商单位单位设有假冒网站必一运动和冒牌单位，威逼利诱鱼目混珠，误用影视。为诱骗投資者被骗，牟取暴利氧原子还驳斥单位路过券商单位进行监督的管理单位的提出申请，有的虽然刊载伪造的品质毕业证。在上缴投資者服务于费时，总是规定要求投資者将尾款汇到自己的银行系统账户的中。

（1）合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的证券投资咨询服务，投资者务必高度警惕。

（2）同时，合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费，对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动，投资者更要格外小心。

显然，社会实践中还是犯罪分子式分子式仿冒证监、证券买卖买卖所各义，以掩盖投资费用者巨亏命名使用骗子，小伙伴们特定要进一步强化防范控制。

装修案例二：非法行为现货市场交易

l  案件提要：

2014年9月，江西省某公安局接到多名群众举报，称邹某等人非法组织投资者参与股指期货交易，导致投资者严重亏损。经查，邹某借用他人股指期货账户，指派杨某、张某等人，鼓动当地群众参与股指期货交易。邹某向投资者收取每手300元的交易手续费，投资者无需缴纳保证金，仅结算交易盈亏。十几名没有任何经验的群众在“操作简单、收益快”等宣传的诱惑下，先后投入约187万元，由于缺乏投资经验和专业投资能力，至案发为止，累计亏损158万元（含邹某等人收取的手续费40多万元)。邹某等人的行为违反了《期货交易管理条例》有关规定，构成擅自从事期货业务。目前，当地公安机关以涉嫌非法经营罪对邹某等人进行立案侦查。

l  问题显示信息：

个人投资的者者开始股票指数股票商品现货现货现货买卖，必定要完成非法的现货企业经营平台开始，这样的平台全名单可到中华国证监局小程序和中华国现货业促进会小程序搜索。股票指数股票商品现货现货现货买卖问题大、正规权威性强，个人投资的者者在开始股票指数股票商品现货现货现货买卖前，要先鉴定自个儿否有响应的问题掌握与忍受功能，是有着现货买卖所法律法规的状态，绝不允许可听人“坑害”，绕开法律法规，做撼动自个儿功能的买卖。

案例库三：信以为真“股票黑马师”，伤害严重

l  案件详情内容提要：

赵某自封资深的“牛股师”、“私募王牌操盘手”，宣称曾在多家知名证券公司工作，在多家网站博客张贴股票账户截图炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹嘘其通过内部渠道获取翻倍牛股的投资信息，以诱导投资者与其联系。赵某招兵买马，指示员工通过QQ群、手机短信、售卖股票软件等方式指导投资者买卖股票，以“指导费、咨询费、服务费、会费”等名义收取投资者800余万元，投资者亏损严重。2013年5月，投资者向当地证监局举报，该局联合公安机关对赵某非法经营案进行了查处。

l  安全隐患显示信息：

非法证券咨询经常改头换面，以QQ群、微信群、手机短信、股票软件等形式群发股票买卖信息，并信誓旦旦承诺包赚不赔。投资者一定要擦亮眼睛，通过在中国证券业协会网站核实公司及人员是否有证券投资咨询资格、核实公司地址是否真实、收款账户是否是公司账户等方式增强识别能力，维护自身合法权益。

案例四：场外个股期权的诈骗陷阱

l  案件前言

某日，张先生接到一个自称A公司员工的电话，邀请其加入微信群，免费提供讲解股票知识、投资技术以及股票走势等服务。群管理员每天都发布一些盈利较好的交易清单，并组织活动交流，经过一段时间的“感情培养”，初步取得了大家的信任，转而开始推荐参加个股期权交易，宣称“低风险，高回报，以小搏大，亏损有限，盈利无限”，只需要5万元就可以购买价值100万元的股票，无爆仓强平风险，短时间就可以获取高额收益。张先生经不住诱惑，决定小试一下，于是根据对方发送的链接下载了APP交易软件，注册并通过个人网上银行转账完成入金。一个月后行权时，标的股票并没有涨，几万元权利金一下子全没了，账号中的余额也无法出金。

l  问题信息提示：

非法经营股票期权的平台有3大特征：一是投资者无须去正规证券或期货公司开通账户，也不必进行视频认证，仅请提供身份证号和银行账户即可完注册；二是这些平台没有相应的金融业务资质，内控合规机制不健全，权利金要求过高，缺乏资金第三方存管机制，存在明显风险隐患；三是这些平台往往使用“高杠杆”“亏损有限而盈利无限”“亏损无须补仓”“老师指导保证赚钱”等误导性宣传术语，片面强调甚至夸大个股期权的收益，弱化甚至不提示个股期权风险。

案例库五：封建迷信“qq消息”股陷于骗人

l  案件详情引言

2010年3月起，以田某某、刘某某为首的犯罪团伙先后在多个城市注册成立“某某网络科技有限公司”等9家公司，招聘员工超过200人，以销售炒股软件为幌子，通过QQ群等聊天工具，大量发布股票交割单电脑截图等虚假信息，以推荐牛股、提供内幕信息、与私募基金合作获取高额收益为诱饵，向投资者非法荐股，从事非法证券投资咨询活动，骗取全国各地投资者钱财。

2013年5月，经过周密调查，当地证监局联合公安机关一举查处某某网络科技有限公司等5家非法证券投资咨询机构，抓捕18名犯罪嫌疑人。

2014年6月19日，当地人民法院对某某网络科技有限公司非法经营案进行判决，分别判决田某某、刘某某等15人非法经营罪，判处有期徒刑1年3个月至2年，并处罚金2万元至50万元。

l  风险性的提示

去做证劵有关的金融业务员员的平台，须经我国证监批准书兑换有关的金融业务员员机会，证劵从业者员工须能够 现在平台向我国证劵业研究会注册医师资格证证机会面可以岗前培训。合理的证劵经营者平台在开办员金融业务员员的活动中通常情况下采用对公转账银行卡，请进行风险资金勿向我银行卡转账，并习惯性离开打造所谓的“内慕股”的违法平台，拘泥“一夜间暴富”态度，保护理性思维进行资金情绪，一定要记住“从天也不会掉馅饼”。

情况六：违禁代客基金理财害人害己不浅

l  犯罪事实绪论

钱某几人转借经历过工商行政等级注册会员的装修公司皮肤，采用固定电话、车连机网、手机短信等产品营销策略，以超额成本者报答为诱惑，套取成本者者成本者服务保障咨询服务保障费。该装修公司首要采用三招抓住成本者者。

首先生动形象再生。该企业大老远电脑租赁没事处用高档次的练毛笔字楼，创办没事个功用有力的企业系统，方面包括股市新基金、新基金、期货交易等重点投资的邻域，应该免费手机由企业的“知名具体投资分析师”可以提供股市新基金程度业务。

二“邀约说辞”诱感。该装修公司专业书籍技能培训一个多批巧舌如簧的职工，以富有挑唆性的语种，信誓旦旦的衡量等三种“邀约说辞”策略招徕加盟商。

三是协议解虑。该公司通过与客户签订《委托理财协议》或《资产管理协议书》的形式，骗取客户的信任，轻而易举地获取了其股票账号和密码，进而全权代理其买卖股票，并根据协议收取资产管理费（客户股票账户资产额的1%至10%）和盈利分成收入（客户股票账户盈利部分的20%）。

案发时，该公司代为操盘的资金规模达11,000多万元，非法获利近1,900万元。

l  安全隐患显示

擅自代客理才是违法现象现象，投入者如加入当中，关联商业利益没受法律规则保护的，为此，投入者在证券公司投入的过程中需要要看清擅自代客理才的本体论和伤害，下了解喂养积极的投入理才日常习惯，建立正常的投入管理理念，改善高风险性自担了解，提供高风险性快速精确学习能力，规避落到擅自代客理才的误区。

真实案例七：“中国海外成功上市”骗钱

l  犯罪事实提要

2006年2月，某证券公司营业部“客户服务中心”正式对外营业，在这里的人自称某大型投资公司的经纪人团队。

一月，“雇主服务保障基地”业务流程员高速该开门部投资者苏某，“‘甘肃某公司’即将在美国上市，现有部分原始股正在转让，届时将有10倍收益！”，投资者购买后，公司还会给投资者出具股票托管卡，保证风险无虞。在几位业务员的极力鼓动下，舒某把自己多年的积蓄统统拿了出来交给这几位经纪人，并现场签订了股份转让协议、办理了过户手续。

几天之后，舒某前来提问公司国外投资面市注意事项时，这样“客人服務培训服務中间”以及人去楼空了，而证券商经营部的作业人员管理却称该服務培训服務中间和他无其他原因。舒某这才察觉到必一运动 吃亏被骗了。

l  危险 提醒

从这一案例来看，不法分子利用投资者相关法制知识欠缺的弱点，通过虚假宣传、虚构材料，向社会公众销售未上市公司所谓原始股。根据法律规定，未经中国证监会核准，未上市公司原始股在我国境内不得面向社会公众公开销售或者致使股东累计超过200人；凡在我国境内从事代理销售股票等证券经营活动都需经中国证监会核准，未经核准的均属非法证券经营行为。

所以说股权合格投资者在购置股权很久，可注册账号国家中国证监会网站下载或拨打立即证券基金风险管控监督管理，查找对应新公司是否需要有信息公开发售股权的申请资格，为了防止别骗受骗上当。

例八：暂借境内外退市新公司捏造謊言

l  案件详情前言

A投资公司通过电话、网络等通讯方式与投资者取得联系，声称该公司掌握在香港联合交易所上市的B公司将开展定向增发的内部消息，届时B公司股价将比现在上涨数倍，A公司可以通过其合作券商免费向投资者提供开立港股（H股）证券账户的代办服务，投资者只需通过开立后的账户按照A公司提供的时点和价位交易不低于10000股的B公司股票，即可享受巨额收益，但要获知交易时点和价位则需要向A公司支付一定“劳务费”，诱使投资者上当受骗。

l  危险因素温馨提示

据此例是世界上之前展现的新业务类型诈骗的手段，其最主要的特质有二：

一个是凭借受害者者对境内外投资市场上及销售新公司的不熟练来武器锻造其宣传广告活動的神迷性，遮盖住欺诈法律事实和非法性；

二是利用可以为投资者开立境外证券账户来增强其骗术的迷惑性，使投资者认为该公司为正规公司，从而放松了警惕。以开立H股证券账户为例，内地居民只能通过香港证监会批准的持有证券交易牌照的合格券商在内地开立的分公司或办事处开户办理，其他公司或个人没有资格开展代办业务。

同时还有，不法大分子大分子大家比较熟悉的知晓出现新公司在素将会进行协同的宣扬权术同时还有减少真相背后太晚被广大投资者者拆穿的原因，进行协同也在敲定来给自己们招摇撞骗争得尽很有可能长的日子。

装修案例九：逐级设套，摆下惊天计

l  案件详情结语

在营销人员的不断鼓吹下，于某缴纳5000元成为了一家投资咨询公司的会员。但是在接下来三个月中，“高老师”推荐的股票均处于亏损被套的状态，让于先生非常气愤。因此于某将股票亏损情况进行了投诉，对方称所推荐的股票都是涨停股票，对亏损的情况一定会彻查清楚。

两天后，于某接到自称为“白总监”的电话，称为了弥补于某的损失,公司现推出一项“秘密”行动，准备联合几家机构拉升几只股票，参与其中的投资者可以获取巨大利益。鉴于前期余某的损失，公司以优惠的价格将于某升级为高级会员，只要再缴纳18000元就能享受到38868元高级会员的待遇,由其亲自指导炒股，保证能获取50%以上的收益，并要求余某保密，“白总监”信誓旦旦，再次骗取了于某的信任。在于某又给该公司汇去了18000元后，“白总监”也人间蒸发，杳无音信了。于某这才明白过来,原来自己被一骗再骗，中了非法投资咨询机构的设计的连环计。

l  风险性警告

在这样的案列中非法分子式推薦股权形成投入资金者损失后，巧用投入资金者已所处损失的尴尬无比困局，采取相应各项“话述”蛊惑投入资金者缴税更大级别划分的會員卡组，缴税多的“會員卡费”，形成投入资金者损失愈来愈越大。

典例十：“私募货币基金公司货币基金”的大不靠谱

l  案件详情小结

投资者张某在家接到电话,对方称自己是国内知名私募基金公司，拥有大量的内幕信息,具有超强的资金实力，能为其提供证券投资咨询服务。张某经介绍上网浏览了该公司网站,看见网站上公布了大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司非常专业,便同意接受该公司的咨询服务并缴纳了8000元服务费。事实上该公司只是个皮包公司,并不具有投资咨询资质,张某缴纳的服务费也打了水漂。

l  危险报错

经过调查，许多所谓的专业机构无外乎就是租用一个几十平米的办公场所,并雇用一些对证券市场一无所知的业务人员通过事先准备好的“话术”对投资者进行欺诈的“皮包”公司。假借“私募基金”名义就是最典型的一种形式。

投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”。接受投资咨询服务时一定要核实对方的资格,明确对方身份,选择合法机构和有执业资格的专业人员。